הבנק לא ערך בדיקות רקע מספקות - וקיבל 3 בעלי עבר פלילי לעבודה

חטיבה של סיטי לא ערכה בדיקות רקע מספקות לגבי עובדים, מה שגרם לה לקבל לשורותיה שלושה אנשים שהורשעו בפלילים, כך לפי הודעה של רגולטור של המגזר הפיננסי בארה"ב.

חטיבת סיטיגרופ גלובל מרקטס של סיטי נקנסה ב-1.25 מיליון דולר, לאחר שלא ערכה בדיקות רקע ראויות ל-10,400 עובדים בין ינואר 2010 למאי 2017, לפי הודעת רשות הפיקוח על המגזר הפיננסי (FINRA). כל העובדים לא היו ברוקרים.

"חברים ב-FINRA חייבים לשאת באחריות שלהם כשומרי הסוף המגינים על משקיעים מפני שחקנים רעים", אמרה סוזן שרדר, סגנית נשיא בחטיבת האכיפה של FINRA. "חשוב שחברות יסננו כראוי את כל העובדים כדי לראות שאין להם עבר פלילי או של אירועים רגולטוריים שעלולים לפסול אותם מעבודה בהן, גם אם הם לא רשומים כברוקרים".

בסיטיגרופ גלובל מרקטס לא אישרו או הכחישו את ההאשמות, אך החברה דיווחה בעצמה על ההפרות ל-FINRA. דוברת מטעם סיטיגרופ אמרה כי החברה מרוצה מכך שהעניין נפתר. ג'יי. פי. מורגן צ'ייס יישב אישומים דומים ב-2017.