הבנק לא ערך בדיקות רקע מספקות - וקיבל 3 בעלי עבר פלילי לעבודה

חטיבה של סיטי נקנסה ב-1.25 מיליון דולר על ידי הרגולטור הפיננסי FINRA

לוגו בלומברג
בלומברג
סיטיגרופ
סיטיגרופצילום: בלומברג
לוגו בלומברג
בלומברג

חטיבה של סיטי לא ערכה בדיקות רקע מספקות לגבי עובדים, מה שגרם לה לקבל לשורותיה שלושה אנשים שהורשעו בפלילים, כך לפי הודעה של רגולטור של המגזר הפיננסי בארה"ב.

חטיבת סיטיגרופ גלובל מרקטס של סיטי נקנסה ב-1.25 מיליון דולר, לאחר שלא ערכה בדיקות רקע ראויות ל-10,400 עובדים בין ינואר 2010 למאי 2017, לפי הודעת רשות הפיקוח על המגזר הפיננסי (FINRA). כל העובדים לא היו ברוקרים.

"חברים ב-FINRA חייבים לשאת באחריות שלהם כשומרי הסוף המגינים על משקיעים מפני שחקנים רעים", אמרה סוזן שרדר, סגנית נשיא בחטיבת האכיפה של FINRA. "חשוב שחברות יסננו כראוי את כל העובדים כדי לראות שאין להם עבר פלילי או של אירועים רגולטוריים שעלולים לפסול אותם מעבודה בהן, גם אם הם לא רשומים כברוקרים".

בסיטיגרופ גלובל מרקטס לא אישרו או הכחישו את ההאשמות, אך החברה דיווחה בעצמה על ההפרות ל-FINRA. דוברת מטעם סיטיגרופ אמרה כי החברה מרוצה מכך שהעניין נפתר. ג'יי. פי. מורגן צ'ייס יישב אישומים דומים ב-2017.

לחצו על הפעמון לעדכונים בנושא:

כתבות מומלצות

בתביעה נכתב כי הראיון כולו "התנהל בצורה שאינה מכבדת או רצינית״ כלפיה

המועמדת התחברה לראיון עבודה בזום - וקיבלה מהמראיין מייל שהדהים אותה

ריי דליו

מייסד קרן הגידור הגדולה בתבל: מזומן הוא זבל - ממשלות יחסלו את ביטקוין

ישראל פישר

יוקרה זה רע? כך נראים החיים במגדל חדש בתל אביב

מפגינים נגד יוקר המחיה מול בית הנשיא בסרי לנקה

קו השבר שעלול לקחת את הכלכלה העולמית למקום אחר, אפל יותר

תגובות

הזינו שם שיוצג באתר
משלוח תגובה מהווה הסכמה לתנאי השימוש של אתר TheMarker

כתבות שאולי פספסתם

בת ים

שתי דירות במחיר אחת: האם זהו עתיד תחום הפינוי-בינוי?

אפליקציית קלארנה. החברה נמצאת במגעים לגיוס סבב חדש לפי שווי שנמוך בכ-30% מהשווי שקיבלה לפני שנה בלבד

"היערכו לגרוע מכל": נבואות החורבן בהיי-טק מתחילות להגשים את עצמן