בית ההשקעות סמית ברני נקנס במיליון דולר על רקע היעדר פיקוח נאות על פעילות ברוקרים

הקנס הוטל על ידי בורסת ניו יורק והוא נוגע להמלצות שסיפק בית ההשקעות לעובדי וורלדקום - המלצות שהוגדרו כ"אומללות"

יהודה שויצר
יהודה שויצר

בורסת ניו יורק (NYSE) קנסה את בית ההשקעות סמית בארני, מבית סיטיגרופ, במיליון דולר על רקע כישלונה של החברה בפיקוח על ברוקרים שייעצו לעובדי וורלדקום, כך דיווח "היו יורק טיימס".

בורסת ניו יורק גם המליצה כי מייקל גרייס, המנהל של סניף החברה באטלנטה, יושעה מתפקידו למשך שלושה חודשים.

עוד נמסר בדו"ח של בורסת ניו יורק כי פיליפ ספרטיס, שעבד בעבר כברוקר בסמית בארני אטלנטה ודיווח ישירות לגרייס, סיפק לעובדי וורלדקום שירות לא טוב דרך שורה של עצות השקעה אומללות.

קנס זה מצטרף לסכומי עתק שנאלץ סיטיגרופ לשלם במסגרת ההסדר שהגיעו בנקי ההשקעות הגדולים של וול סטריט, בטענה שהטעו את המשקיעים בדו"חות ניתוח מניות מוטים על חברות שנמנו על לקוחותיהם.

חטיבת בנקאות ההשקעות של סיטיגרופ, סלומון סמית בארני, התחייבה לשלם במסגרת ההסכם ליישוב התביעות קנס של 400 מיליון דולר, שהיה הגבוה ביותר מקרב כל הבנקים שנכללו בהסדר.

כתבות מומלצות

גיף

סיוט בחופשה: 7 תחנות במסלול הייסורים שצפוי לכם בקיץ 2022

נורמן מילנר. "אני לא אומר שקפיטליזם היא השיטה הכי טובה"

"יש בשוק הזה הזדמנות שלא ראינו עשורים"

מנכ"ל ובעלי בן אנד ג'ריס ישראל, אבי זינגר

"עשה את עסקת חייו": כך הצליח אבי זינגר לרכוש את בן אנד ג'ריס במחיר זעום

מנכ"ל מטא מארק צוקרברג. עידכן את העובדים כי יצטרכו לעמוד ביעדים אינטנסיביים יותר עם משאבים פחותים

צמצומים, ביטול מוצרים ופניית פרסה בפיד: הצרות של מטא רק מתחילות

תגובות

הזינו שם שיוצג באתר
משלוח תגובה מהווה הסכמה לתנאי השימוש של אתר TheMarker

כתבות שאולי פספסתם

קוונטום סורס. שלומית סמל, ברק דיין, עודד מלמד וגיל סמו

"זו ההחלטה הכי מפחידה שעשיתי. כשנצליח, נהיה הבסיס למהפכת המחשוב הבאה של האנושות"

בנייה בשדרות. "יש בעיר תשואות טובות יחסית להשקעה בדירה במרכז הארץ"

"נמאס מהמחירים המטורפים של המרכז. פה אני משלם 2,600 שקל על דירת גן — והכל מהטבת המס"