בית ההשקעות סמית ברני נקנס במיליון דולר על רקע היעדר פיקוח נאות על פעילות ברוקרים

הקנס הוטל על ידי בורסת ניו יורק והוא נוגע להמלצות שסיפק בית ההשקעות לעובדי וורלדקום - המלצות שהוגדרו כ"אומללות"

יהודה שויצר
שתפו כתבה במיילשתפו כתבה במייל
שתפו כתבה במיילשתפו כתבה במייל
יהודה שויצר

בורסת ניו יורק (NYSE) קנסה את בית ההשקעות סמית בארני, מבית סיטיגרופ, במיליון דולר על רקע כישלונה של החברה בפיקוח על ברוקרים שייעצו לעובדי וורלדקום, כך דיווח "היו יורק טיימס".

בורסת ניו יורק גם המליצה כי מייקל גרייס, המנהל של סניף החברה באטלנטה, יושעה מתפקידו למשך שלושה חודשים.

עוד נמסר בדו"ח של בורסת ניו יורק כי פיליפ ספרטיס, שעבד בעבר כברוקר בסמית בארני אטלנטה ודיווח ישירות לגרייס, סיפק לעובדי וורלדקום שירות לא טוב דרך שורה של עצות השקעה אומללות.

קנס זה מצטרף לסכומי עתק שנאלץ סיטיגרופ לשלם במסגרת ההסדר שהגיעו בנקי ההשקעות הגדולים של וול סטריט, בטענה שהטעו את המשקיעים בדו"חות ניתוח מניות מוטים על חברות שנמנו על לקוחותיהם.

חטיבת בנקאות ההשקעות של סיטיגרופ, סלומון סמית בארני, התחייבה לשלם במסגרת ההסכם ליישוב התביעות קנס של 400 מיליון דולר, שהיה הגבוה ביותר מקרב כל הבנקים שנכללו בהסדר.

כתבות מומלצות

דירה בהנחה

6,269 משקי בית זכו בהגרלה. אבל האם בכלל כדאי לקנות דירה בהנחה?

לחוסכים הסולידיים יש אלטרנטיבה

שעתו היפה של החוסך הסולידי: יש חלופה טובה יותר לפיקדון בבנק

טסלה, מודל S. המחיר למי שיזמין את המודל היום ייקבע בהמשך

אחרי כמעט שנתיים: הדגמים הגדולים של טסלה מגיעים לישראל

אלעד כהן (מימין), ניצן רנגיני בוצר ודניאל בוצר

ממשכורת של 30 שקל בשעה – לווילה בת שלוש קומות במושב מבוסס בשרון

תגובות

הזינו שם שיוצג באתר
משלוח תגובה מהווה הסכמה לתנאי השימוש של אתר TheMarker

כתבות שאולי פספסתם

מסיבה בבריכה, אילוסטרציה

בעל הבית מרוויח 15 אלף שקל ללילה - החיים של השכנים נהפכו לסיוט

תופעות לוואי בעקבות שימוש בפרופסיה

"כל הגוף מרגיש מחושמל, הכל שורף וכואב": הם רצו לעצור את ההתקרחות. זה הרס להם את החיים