חוסר פיקוח הולם יעלה לג'יי. פי מורגן צ'ייס 2.8 מיליון דולר

הרשות הרגולטורית קנסה את הבנק לאחר שמצאה כי נהג להפר חוקים המגנים על נכסי לקוחות במשך שמונה שנים

רויטרס
שתפו כתבה במיילשתפו כתבה במייל
מעבר לטוקבקים
צילום: בלומברג
רויטרס

ג'יי.פי מורגן צ'ייס ישלם 2.8 מיליון דולר כדי להסדיר אישומים כי לא היה פיקוח מספיק על חטיבת הברוקראז' שלו, וכי ניירות הערך של לקוחות הבנק מכמה מדינות ברחבי העולם לא היו מוגנים דיים במשך שמונה שנים, כך הודיע היום (ד) הרגולטור האמריקאי.

הרשות הרגולטורית של תעשיית הפיננסים (FINRA) אמרה כי ג'יי.פי מורגן קלירינג קורפ. יצרה גירעונות של מאות מיליוני דולרים באמצעות הפרה של החוקים בארה"ב שנועדו למנוע עירבוב של נכסים.

מטרת החוקים למנוע דחייה בהחזרה של ניירות ערך של לקוחות. לפי FINRA, הפרות אלה התרחשו ממארס 2008 ועד יוני 2016, ונבעו בחלקן ממערכות אלקטרוניות משובשות שג'יי.פי מורגן ירש מבר סטרנס, בנק ההשקעות שרכש במאי 2008.

ג'יי.פי מורגן לא הודה בהפרות כלשהן. בריאן מרצ'יאוני, דובר של הבנק, אמר כי לא התגלו ממצאים שהראו כי חשבונות של לקוחות ניזוקו.

על פי כתב ההסדר, הבנק לא מנע עירבוב של נכסיו עם נכסי לקחותיו בשל ליקויים במערכת וחוסר פיקוח. עוד נטען כי הבנק נהג לשים בצד פקדונות עודפים כדי להגן על לקוחותיו מפני הפסדים אפשריים. 

לחצו על הפעמון לעדכונים בנושא:

תגובות

הזינו שם שיוצג באתר
משלוח תגובה מהווה הסכמה לתנאי השימוש של אתר TheMarker