יועצת השקעות שניהלה רומן עם לקוח עלולה לעלות לבנק 400 מיליון דולר

מורגן סטנלי נתבע על ידי אלמנתו של מייסד ערוץ הקניות הום שופינג הטוענת כי יועצת השקעות של הבנק, המנהלת נכסים של שני מיליארד דולר, ניצלה את קשריה הרומנטיים עם בעלה המנוח כדי לבצע 12 אלף פעולות מסחר ללא אישור

סוכנויות הידיעות
סוכנויות הידיעות

יועצת השקעות במורגן סטנלי, האחראית על ניהול נכסים בהיקף של שני מיליארד דולר, ניהלה רומן עם לקוח ועקב כך עלול לספוג הבנק האמריקאי קנס של 400 מיליון דולר, דיווח אתר החדשות "ביזנס אינסיידר".

איימי פורטה ניהלה מאז 1998 קשר רומנטי על המולטי-מיליונר (הנשוי) רוי ספיר, ואחד ממייסדי ערוץ הקניות הום שופינג נטוורק, במקביל לניהול השקעותיו בהיקף של כמעט 200 מיליון דולר.

לינדה ספיר, אלמנתו של ספיר שמת בקיץ 2012, טוענת בתביעה שהגישה לרגולטור של המגזר הפיננסי בארה"ב (FINRA), כי הבנק גבה סכומים מופרזים מבעלה המנוח בתקופה בה עוד היה בחיים.

פרטים על הרומן בין ספיר לפורטה נחשפו בשימוע של FINRA שנערך החודש בפלורידה, ומקור שהיה בשימוע אמר כי מורגן סטנלי צפוי להיאלץ לשלם לאלמנתו של ספיר פיצויים בסך 400 מיליון דולר.

פורטה ביצעה ללא אישור 12,000 פעולות מסחר בתיק ההשקעות של ספיר שעליהן גבתה עמלות בסך 40 מיליון דולר במהלך חמש השנים האחרונות של חייו של המיליונר, נאמר בתביעה שהגישה אלמנתו לרגולטור.

בניין מורגן סטנלי
בניין מורגן סטנליצילום: Bloomberg

"במהלך השנים האחרונות של חייו, רוי ספיר סבל מהתדרדרות ניכרת ביכולתו השכלית, כמו גם מהיחלשות גופנית משמעותית", אמרו עורכי דינה של אלמנתו בשימוע. "הוא נאלץ להיעזר בכיסא גלגלים, לבש חיתולים, לא היה מסוגל לנהוג במכונית, ונזקק לליווי צמוד סביב השעון".

פורטה, אשר ניהלה עבור ספיר המנוח כספים ונכסים בהיקף של 155-185 מיליון דולר לפי מקור שהיה בשימוע, דורגה בשנים 2012 ו-2013 בראש רשימת הנשים המובילות בתחום ייעוץ ההשקעות של המגזין "בארונס". היא גם אחת הנשים הבודדות הנמנות על חברי מועדון יו"ר מורגן סטנלי - אליו מוזמנים רק יועצי ההשקעות הבכירים של הבנק.

לינדה ספיר היתה מודעת לרומן שניהל בעלה עם פורטה, אולם לא רצתה או הסכימה להתגרש ממנו, אמר מקור המעורה בפרשה. "כולם בקהילה ידעו שיש להם רומן", הוסיף.

דובר מורגן סטנלי מסר התגובה כי הבנק "מאמין כי הטענות הן חסרות בסיס וכי בכוונת הבנק להתמודד מולן בנחישות במסגרת ההליך המשפטי".

תגובות

הזינו שם שיוצג כמחבר התגובה
בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שהינני מסכים/ה עם תנאי השימוש של אתר הארץ