בנקאי לשעבר ב-UBS: הזמנת חשפניות ליועצים של לקוח לא הייתה ניגוד עניינים - גלובל - TheMarker
 

אתם מחוברים לאתר דרך IP ארגוני, להתחברות דרך המינוי האישי

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

תיק מניות

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

לרשימת הקריאה המלאה לחצו כאן

בנקאי לשעבר ב-UBS: הזמנת חשפניות ליועצים של לקוח לא הייתה ניגוד עניינים

חברת תשתיות גרמנית מנסה להתחמק מחוב ל-UBS בטענה כי יחסי הבנק עם היועצים שאמורים היו לייצג אותה בעסקת נגזרים מבטלים את תוקף העסקה

תגובות

בנקאי לשעבר ב-UBS טען בבית משפט בלונדון כי תשלום 7,100 דולר עבור חשפניות לשם בידור יועצים המייעצים לחברת תשתיות גרמנית בנוגע לעסקת נגזרים שהייתה במחלוקת בין הגורמים, לא יצר ניגוד עניינים. הבנקאי, סטיבן ברייסי, אמר כי תשלום עבור סוג בידור זה לא היה שגרתי עבורו בעת שעבד ב-UBS.

חברת המים של לייפציג (KWL) טוענת כי היחסים הבלתי הולמים בין היועצים שלה, חברת ואליו פרטנרס השווייצית, לברייסי, מבטלת את תוקף החוזה בינה לבין הבנק, הדורש בתביעה סכום של 140 מיליון דולר שלטענתו KWL חייבת לו בגין כלים מורכבים שרכשה ממנו דרך חברת הייעוץ השווייצית.

לפי מסמכים שהגישה חברת המים לבית המשפט, "נראה כי ברייסי", אז עובד UBS, ביקש מאדם אחר לארגן תשלום ל-4 חשפניות בסך 5,600 דולר כל אחת. מאוחר יותר באותה השנה, ואליו פרטנרס הזמינה את ברייסי ועובד נוסף ב-UBS להצטרף אליה לספארי יוקרתי בדרום אפריקה כדי לדון בהזדמנויות עסקיות נוספות.

"לא חשבתי שזה היה לא הולם לייצוג הלקוח שלהם בעסקה", אמר ברייסי בעדותו. הוא אמר כי היועצים ביקשו שעורך דין שהם מכירים יקבע בידור לביקורם בניו יורק. "זה לא הסתדר. שילמתי על זה", אמר.

מחלוקות בנוגע למוצרים פיננסיים מורכבים שלקוחות הפסידו עליהם סכומים גדולים – בעיקר כאשר הלקוחות הם סוכנויות מוניציפליות וחברות קטנות – הובילו לתביעות, חקירות רגולטוריות וקומץ תביעות פליליות. העסקות של UBS עם חברת המים של לייפציג הובילה להרשעות בגין נטילת שוחד בגרמניה עבור היועצים, יורגן בלאץ וברתולד סנף, על האשמות שהחלו עוד לפני מעורבותו של UBS.

UBS טוען כי העסקה, במסגרתה שני הצדדים קנו ומכרו ביטוח אשראי על אג"ח מגובות משכנתאות, נועדו לגוון את הסיכונים של חברת המים, וליצור רווח עבורה, ולכן עליה לכבד את החוב. KRW מצידה, טוענת כי העסקה הגדילה את הסיכון שלה והותירה אותה חשופה לחוב של יותר מ-300 מיליון יורו. KRW גם טוענת כי היחסים בין היועצים ל-UBS יצרו ניגוד עניינים, ולכן אלו לא ייצגו אותה בהסכם.

הבנק טען במסמכים שהגיש לבית המשפט כי חברת ואליו פרטנרס, לה היו שייכים השניים, בבירור פעלה כיועצת מטעם KWL, ודחתה נסיונות של ואליו פרטנרס לטשטש קו זה. האנה דאן, דוברת UBS בלונדון, לא מסרה תגובה היום. הבנק אמר בהצהרה מוקדם יותר במהלך המשפט כי הטענות של KWL חסרות יסוד.

ברייסי הציע לפצות את היועצים על החשפניות בבוקר למחרת. "סליחה על אתמול בערב", כתב ברייסי בהודעת דואר אלקטרוני ביוני 2006 לואליו פרטנרס, שהוקראה על ידי עורך דינה של KWL, טימותי לורד. בהודעה הציע ברייסי לשלוח להם המחאה בסך 7,100 דולר מחשבון הבנק האישי שלו. "אתם לא צריכים לשלם עבור שירות שלא השתמשתם בו", כתב.

עוד נכתב בהודעה כי "בכל מקרה, הרביעית הייתה מאוד, מאוד, מאוד יפה, כמעט מספיק בשביל לפצות על השלוש האחרות", כתב ברייסי, אף הוא עורך דין, בהודעה. הודעות אחרות שהוצגו בבית המשפט, מראות כי ברייסי ביקש מ-UBS לתגמל את ואליו פרטנרס על הבאת לקוחות חדשים לבנק. "ואליו פרטנרס היא שלוחה של אנשינו", כתב ברייסי בהודעה מ-2007. ברייסי אמר לבית המשפט כי הבנק מעולם לא שילם לואליו פרטנרס.

הוא אמר בעדותו כי לא התכוון שואליו פרטנר תעמיד את קשריה עם UBS  לפני מחוייבותיה ללקוחותיה. ברייסי, שעזב את UBS ב-2008, הסכים שלא ליצור קשר עם אף חבר ברשות הרגולציה על המגזר הפיננסי בארה"ב (FinRA), לאחר שנחקר על הגשת דו"חות הוצאות כוזבים ב-UBS ובמעסיק הבא שלו, חברת רוס, סינקלר אנד אסושיאייטס, לפי פסיקה של FINRA מנובמבר.  הוא עזב את רוס, סינקלר ושות' לפני 3 חודשים.

בלומברג


תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר TheMarker

סדר את התגובות

כתבות ראשיות באתר

כתבות שאולי פיספסתם

*#