רשות ני"ע: גופים שיאמצו תוכנית אכיפה יעילה עשויים לקבל הקלה במקרה של הפרת דין - שוק ההון - TheMarker
 

אתם מחוברים לאתר דרך IP ארגוני, להתחברות דרך המינוי האישי

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

תיק מניות

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

לרשימת הקריאה המלאה לחצו כאן

רשות ני"ע: גופים שיאמצו תוכנית אכיפה יעילה עשויים לקבל הקלה במקרה של הפרת דין

הרשות הגדירה קריטריונים הקובעים את יעילותן של תוכניות האכיפה הפנימיות בארגונים

תגובות

רשות ניירות ערך פירסמה היום את הקריטריונים שגיבשה להכרה בתוכנית אכיפה פנימית בתחום ניירות הערך - מנגנון וולונטרי אותו מאמץ תאגיד כדי לוודא ציות של התאגיד ושל היחידים בו לדיני ניירות ערך. בנוסף, פירסמה הרשות את ההקלות שתוכנית אכיפה פנימית יעילה יכולה להעניק ליחידים ולתאגידים, ואת אמות המידה שלפיהן תיבחן יעילותה של תוכנית אכיפה פנימית לצורך ההחלטה במתן ההקלות.

בין הקריטריונים שקבעה רשות ני"ע להכרה בתוכנית כיעילה: אחריות הדירקטוריון וההנהלה לגיבוש, אימוץ ויישום של תוכנית האכיפה; התאמת התוכנית לתאגיד ולנסיבותיו הייחודיות; מיפוי הסיכונים מתחום דיני ניירות הערך; החלת התוכנית על כל דרגי התאגיד כולל בעלי השליטה; מינוי ממונה על האכיפה והקצאת משאבים; בקרה ודיווח שוטפים על קיום התוכנית וטיפול הולם בכשלים והפרות והפקת לקחים מהם.

ברשות מציינים כי יישום תוכנית האכיפה הפנימית יכולה לשמש כטענת הגנה בנסיבות מסוימות במסגרת הפעלת חוק האכיפה המנהלית. כמו כן, לפי הרשות תוכנית יעילה תהווה שיקול במסגרת גיבוש המלצת הרשות לפרקליטות שלא להעמיד תאגיד לדין פלילי, ולהעביר הטיפול בו להליך מינהלי. עם זאת, ברשות מדגישים כי אחת מאמות המידה המשמעותיות לבחינתה של תוכנית אכיפה פנימית אפקטיבית היא קיום הליך מעמיק של מיפוי סיכונים.

כך למשל, במקרה של יחידים, תוכנית אכיפה פנימית יעילה יכולה להיות בסיס לכך שרשות ניירות ערך תמליץ לפרקליטות שלא להעמיד לדין פלילי  דירקטורים ומנהלים, מן הטעם שעומדת לזכותם ההגנה כי נקטו בכל האמצעים הסבירים למניעת העבירה.

כמו כן, אכיפה פנימית יעילה העומדת בקריטריונים שפירסמה הרשות יכולה לשמש בסיס לטענתו של המנכ"ל כי עמד בחובותיו על פי הדין. על מנכ"ל התאגיד החובה לפקח ולנקוט בכל האמצעים הסבירים על מנת למנוע ביצוע הפרות על פי דיני ניירות ערך. לו מוכיח המנכ"ל כי מילא את חובתו כאמור ועמד באחריות הפיקוחית המוטלת עליו הוא יוכל לטעון לפטור מאחריות על הפרת החובות המוטלת עליו.

אם מדובר בתאגיד, ואם הוחלט לפתוח בהליך אכיפה מנהלית, תוכנית אכיפה פנימית תישקל ביחס לעמדת הרשות בדבר אמצעי האכיפה הראויים שיש להטיל על התאגיד. תוכנית אכיפה פנימית תישקל גם כנימוק להתקשר עם התאגיד בהסדר אכיפה, היינו הסדר להימנעות מנקיטת הליכים או הסדר להפסקת הליכים כאלה אם החלו.

הרשמה לניוזלטר

הירשמו עכשיו: עדכונים שוטפים משוק ההון בישראל ישירות למייל

ברצוני לקבל ניוזלטרים, מידע שיווקי והטבות


תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר TheMarker

סדר את התגובות

כתבות ראשיות באתר

כתבות שאולי פיספסתם

*#