לקראת הידוק הפיקוח: רשות ני"ע הפיצה שאלון ראשון לבנקים בנוגע לפעילות ייעוץ ההשקעות - שוק ההון - TheMarker
 

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

תיק מניות

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

לרשימת הקריאה המלאה לחצו כאן

לקראת הידוק הפיקוח: רשות ני"ע הפיצה שאלון ראשון לבנקים בנוגע לפעילות ייעוץ ההשקעות

מטרת השאלון: לייצר מאגר מידע בסיסי שיהווה תשתית לניתוח נתונים שיגיעו מהבנקים על בסיס חודשי

תגובות

רשות ני"ע הפיצה היום לכל התאגידים הבנקאיים בישראל שאלון הנוגע לפעילות הייעוץ שלהם. במסגרת השאלון ידווחו הבנקים לרשות אודות מספר יועצי ההשקעות בכל בנק, אופי עבודתם, מבנה התגמולים להם הם זכאים, מספר הלקוחות לכל יועץ, מאפייני פעולות הקנייה והמכירה בחשבונות מיועצים ועוד. זו הפעם הראשונה מעולם ששאלון כזה מופץ לבנקים, ומטרתו לייצר תשתית נתונים בסיסית לקראת הידוק הפיקוח על תחום ייעוץ ההשקעות. כפי שפורסם השבוע ב-TheMarker, הבנקים יחויבו בקרוב בדיווח מפורט על בסיס חודשי לרשות ניירות ערך אודות פעילות יעוץ ההשקעות שלהם. זאת מתוקף הצעה לתיקון תקנות שאושרה ברשות ותיכנס לתוקפה חצי שנה מיום אישורה בועדת הכספים של הכנסת.

גורמים המקורבים לענף מעריכים כי פריטי המידע שמופיעים בשאלון יאפשרו לרשות לשרטט מפה של פעילות היעוץ בבנקים. "ברשות מבקשים ללמוד על יחסי יועצים-לקוחות בכל בנק, על מתודולוגיות היעוץ, על העלויות, על מאפייני השרות שמקבל הלקוח ועל תהליכי הבקרה של הבנקים", אמר גורם המכיר את פעילות היעוץ של הבנקים בתגובה לשאלון. עוד הוסיף גורם המקורב לרשות כי "מטרתו של המהלך שיזמה הרשות היא לייצר פיקוח אפקטיבי אבל לא כוחני. עם זאת, לא מן הנמנע שיהיו למהלך השלכות על מערכת היחסים בין מפקח למפוקח".

הבנקים נדרשים למלא את השאלון ולהחזירו ליחידה לפיקוח על בעלי רישיון ברשות עד ה-15 במרץ. עם זאת השאלון לא נפל על הבנקים כרעם ביום בהיר. "רשות ני"ע והבנקים מקיימים אינטראקציה שוטפת בכל הדרגים", אומר היום גורם בכיר באחד הבנקים הגדולים. "ישנו פורום משותף לסגל הרשות ולאיגוד הבנקים בדרג בכיר למדי שמאפשר העברת מסרים באופן שוטף. היו פגישות, הרשות מה היא מתכוונת לעשות והבנקים הגיבו. בסופו של דבר מי שהחליט היתה הרשות, לא תהיה גזירה שהבנקים לא יכולים לעמוד בה".

הרשמה לניוזלטר

הירשמו עכשיו: עדכונים שוטפים משוק ההון בישראל ישירות למייל

ברצוני לקבל ניוזלטרים, מידע שיווקי והטבות


תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר TheMarker

סדר את התגובות

כתבות ראשיות באתר

כתבות שאולי פיספסתם

*#