בנק ישראל קנס את הפועלים ב-7.5 מיליון שקל בגין הפרת חוק איסור הלבנות הון - שוק ההון - TheMarker
 

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

תיק מניות

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

לרשימת הקריאה המלאה לחצו כאן

בנק ישראל קנס את הפועלים ב-7.5 מיליון שקל בגין הפרת חוק איסור הלבנות הון

ההפרות והליקויים מבוססים על ממצאי בדיקה שנערכה במרכז לבנקאות פרטית בינלאומית בסניף הירקון

2תגובות

בנק ישראל החליט להטיל על בנק הפועלים קנס בסך 7.5 מיליון שקל בגין הפרות של הוראות מכוח חוק איסור הלבנת הון.

ההפרות והליקויים מבוססים על ממצאי בדיקה של הפיקוח על הבנקים, שנערכה במרכז לבנקאות פרטית בינלאומית בסניף הירקון בשנת 2004, וכן על ממצאי דו"ח ביקורת של הפיקוח על הבנקים שנערך בשנים 2008-2007.

בשל ממצאי הבדיקה בפרשת סניף הירקון הוטל על הבנק עיצום כספי בסכום כולל של 6 מיליון שקל כאשר ההפרות היו אי דיווח לרשות לאיסור הלבנת הון על פעילות בלתי רגילה. הדיווח נדרש על פי סעיף 9 לצו איסור הלבנת הון.

בגין ממצאי דו"ח הביקורת שנערך בשנים 2008-2007 הוטל על הבנק עיצום כספי נוסף בסכום כולל של 1.5 מיליון שקל. עיקר ההפרות של הצו עליהן הצביע דו"ח הביקורת נבעו מהיערכות לקויה של הבנק והפרות כגון: אי קבלה או שמירה של הצהרות על נהנים בחשבון, ניהול חשבונות למטרות קהילתיות וחשבונות של עורכי דין עבור כלל לקוחותיהם שלא בהתאם להוראות הצו, אי דיווח על פעולות בלתי רגילות, אי חסימה של חשבונות של לקוחות שיש בעיה בפרטי הזיהוי שלהם ודיווחים שהועברו באיחור לרשות לאיסור הלבנת הון ומימון טרור.

הקנס הוטל על ידי ועדת העיצומים לתאגידים בנקאיים שציינה שהקנס הגבוה במקרה זה מוטל כיוון שהיא מוצאת לנכון להדגיש בפני כלל המערכת הבנקאית את החשיבות שהיא מייחסת לקיומה של תרבות ציות למילוי אחר הוראות ונהלים ולאכיפה עיקשת ובלתי מתפשרת של משטר איסור הלבנת הון ובפרט במוקדים המנהלים חשבונות ללקוחות המהווים מוקד סיכון לעניין איסור הלבנת הון.

עם זאת ציינה הוועדה כי הבנק נקט בצעדים נרחבים לתיקון הליקויים השונים, בבנק בכלל ובסניף הירקון בפרט, ולמניעת הישנותם. בהחלטתה לקביעת גובה הקנס התחשבה הוועדה בצעדים שנקט הבנק.

בתגובה להחלטת ועדת העיצומים, מוסרת דוברת בנק הפועלים כי "העיצומים אשר מתייחסים לבדיקה שבוצעה בסניף הירקון בשנת 2004 נוגעים לפעילות שהיתה בסניף בשנים 2002 - ו-2003, סמוך לאחר כניסתו לתוקף של חוק איסור הלבנת הון.

"כזכור, בגין חלק ניכר מהנושאים שנדונו בוועדת העיצומים הועמדו עובדים של הבנק למשפט וכולם יצאו זכאים בדין, תוך שבית המשפט נותן גיבוי גם להחלטות שקיבלו. העיצומים אשר מתייחסים לבדיקה שבוצעה בשנת 2007-8 נוגעים לליקויים טכניים בעיקרם.

"הבנק מבקש להדגיש, כי מזה זמן רב שהוא פועל בנחרצות ליישום מלא וקפדני של כל הוראות החוק למניעת הלבנת הון והנו מאמין שליקויים מהסוג שהיו אינם קיימים עתה".

הרשמה לניוזלטר

הירשמו עכשיו: עדכונים שוטפים משוק ההון בישראל ישירות למייל

ברצוני לקבל ניוזלטרים, מידע שיווקי והטבות


תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר TheMarker

סדר את התגובות

כתבות ראשיות באתר

כתבות שאולי פיספסתם

*#