רשות ני"ע קנסה 12 בנקים וגופי השקעות ב-575 אלף שקל - שוק ההון - TheMarker
 

טרם ביצעת אימות לכתובת הדוא"ל שלך. לאימות כתובת הדואל שלך  לחצו כאן

תיק מניות

רשימת קריאה

רשימת הקריאה מאפשרת לך לשמור כתבות ולקרוא אותן במועד מאוחר יותר באתר,במובייל או באפליקציה.

לחיצה על כפתור "שמור", בתחילת הכתבה תוסיף את הכתבה לרשימת הקריאה שלך.
לחיצה על "הסר" תסיר את הכתבה מרשימת הקריאה.

לרשימת הקריאה המלאה לחצו כאן

רשות ני"ע קנסה 12 בנקים וגופי השקעות ב-575 אלף שקל

החברות לא דיווחו על בעלי רישיון המועסקים בו לרשות; בנק הפועלים נקנס ב-117 אלף שקל

תגובות

רשות ניירות ערך קנסה 12 חברות וביניהם 3 בנקים, בסכום של כ-575 אלף שקל, מאחר שלא דיווחו לרשות על בעלי הרישיון המועסקים אצלו. הרשות שיגרה השבוע מכתבי דרישה לתשלום הקנס. בין החברות החייבות בקנס, בנק מסד, בנק הפועלים, הבנק הבינלאומי הראשון, אתגרים פיננסים, מגנה אסט מנג'מנט, וקלי שוקי הון.

חוק הייעוץ קובע כי כל גוף המעסיק בעלי רשיון, כמו חברות יעוץ השקעות וניהול תיקים, מנהלי קרנות ובנקים, צריך להגיש לרשות בינואר, אפריל, יולי ואוקטובר בכל שנה, דוח המפרט את שמות כל בעלי הרישיון שהועסקו בחברה בחודש שקדם למועד הגשת הדוח, וכמו כן כתובת הסניף ושמות בעלי רישיון שהעסקתם הסתיימה.

מטרת הדיווחים לאפשר לרשות ליצור מאגר נתונים עדכני בנוגע למקום עיסוקם של בעלי הרישיון, שישמש כלי בידי הרשות להפעלת סמכויות הפיקוח שלה על בעלי הרישיון. ביוני 2010 לאחר פירסום תיקון של חוק הייעוץ, פירסמה הרשות לניירות ערך חוזר בו היא מבהירה כי היא רואה חשיבות בקיום נתונים מעודכנים ברשות בענין פרטי ההעסקה של בעלי הרישיון, וכי בכוונתה להקפיד על עמידה בדרישות הדיווח.

על אף ההתרעה המפורשת, לא הגישו תאגידים רבים יחסית את הדוח הרבעוני כנדרש בחוק, כך לפי דיווחי הרשות. חלק מהגופים הגישו באיחור ויש שלא הגישו כלל. במטרה לשרש את התופעה הרשות נוקטת כעת בהליכי אכיפה כנגד התאגידים הללו, המתבטאים בין השאר בהטלת הקנסות.

הרשמה לניוזלטר

הירשמו עכשיו: עדכונים שוטפים משוק ההון בישראל ישירות למייל

ברצוני לקבל ניוזלטרים, מידע שיווקי והטבות


תגובות

דלג על התגובות

בשליחת תגובה זו הנני מצהיר שאני מסכים/מסכימה עם תנאי השימוש של אתר TheMarker

סדר את התגובות

כתבות ראשיות באתר

כתבות שאולי פיספסתם

*#